第三节 理论基础与研究假设
一 理论基础
（一）生态位理论
1.生态位理论概述
生态位理论是生态学非常重要的理论之一。其基本内容主要有：空间生态位、功能生态位和多维生态位。“空间生态位”概念最早由格林内尔于1917年提出，表述为“环境的空间单位和一个物种在环境中的地位”。生态系统中，生物的“空间生态位”是物种获得生存与发展的基本条件。而“功能生态位”是由英国生态学家埃尔顿提出，他把生态位看作物种在生物群落中的地位及其与食物和天敌的关系，强调物种在生态环境中的角色及其功能。英国生态学家哈钦森则从空间、资源利用等方面考虑，发展了生态位概念，把生态位看作是一个物种生存条件的总集合体，包括空间位置、功能位置及与各物种、环境资源互相作用的各种方式，是多维资源中的超体积，即“多维生态位”。“多维生态位”理论认为，对外部条件和资源利用越多，利用率越高，生态位宽度就越大，物种在系统中发挥的生态作用越大，物种的生存力和竞争力就越强，尤其是在可利用资源量非常有限的情况下更是如此。
近年来，众多学者对生态位概念、特征进行分析、总结，为生态位理论的内涵提升及外延拓展提供了坚实基础。由生态位概念演化的生态位理论主要包括生态位宽度（广度）理论、生态位重叠理论、生态位移动理论、生态位分离理论、生态位态势理论等。[70]
生态位宽度理论。生态位宽度又称生态位广度或生态位大小。是一个物种所能利用的各种资源总和。一般来说，在可利用资源较少情况下，应该增加生态位宽度，促进生态位的泛化，以适应环境；而可利用的资源较多的情况下，生态位宽度变窄，容易造成生态位特化。测定物种的生态位宽度有助于了解物种对环境的适应情况和在群落中的地位以及与其他物种的关系。
生态位重叠理论。生态位重叠指两个或两个以上生态位相似的物种生活于同一空间时分享或竞争共同资源的现象。生态位重叠的两个物种因竞争排斥原理而难以长期共存，除非空间和资源十分丰富。一般来说，生态位重叠是竞争行为发生的一个必要条件，除非资源供应不足，重叠并不一定导致竞争。资源通常总是有限的，因此生态位重叠会使物种之间产生竞争，并导致重叠程度降低，以恢复物种与资源之间的平衡。
生态位移动理论。生态位移动是两个或更多个物种由于减弱了种间竞争而发生的行为变化，这些行为或形态上的变化可以是对环境作出的短期生态反应，也可以是长期的进化关系。
生态位分离理论。生态位分离是指同域的亲缘物种为了减少对资源的竞争而形成的在选择生态位上的某些差别的现象。生态位分离是保持生态位重叠现象的两个物种得以共存的原因，如无分离就会发生激烈竞争，以致使弱势物种种群被消灭。因此，在生物群落中，各种群都趋向于互补而不是竞争，从而使群落更能有效利用环境资源，保持更大的稳定性。
生态位态势理论。生物个体单元对环境适应的相对地位，只有与其他物种对比才能体现出来。任何物种都具有“态”（生物个体的发育与环境作用的积累）和“势”（对环境的影响力和支配力）两方面的属性。“态”和“势”的综合体现了特定生物单元在生态系统中的相对地位与作用。
2.生态位理论对本研究的启示及应用
如何找准新建本科院校在高等教育生态系统中的“位置”是本研究的核心，这就涉及大学生态位问题。其实，大学生态位是教育生态的重要研究范畴。范国睿教授、贺祖斌教授是国内较早关注教育生态问题的学者，尤其是贺祖斌教授在其专著《高等教育生态论》中将生态学的理论和方法运用于高等教育系统研究。他认为，“特定的研究视角主要取决于特定的学科特性。高等教育系统的生态学研究视角是由高等教育本身具有的一些基本范畴和规范构成的，是认识和规范各种高等教育系统的生态要素的特定范式”。[71]尽管他在著作中没有对生态位理论应用到高等教育研究作具体、深入的论述，然而他在阐释这个研究理念时所涉及的“高等教育系统的生态关联性、适应性、共生性、平衡性以及可控性”等分析视角与生态位理论的内涵却有高度的逻辑契合，其实，近几年来越来越多的生态位理论应用到高等教育问题的研究便是最好佐证。因此，运用生态位理论研究大学发展战略问题亦具可行性，对本书的启示及应用具体表现在：
其一，确定新建本科院校在高等教育生态系统中的“生态位”，既符合上述关于“高等教育本身具有的基本范畴”，如新建本科院校的适应性、共生性等，也是本书研究新建本科院校生态位战略思想的逻辑起点。通过分析生态位与大学发展战略的关系，确证新建本科院校生态位管理的合理性，可以为提出和实施新建本科院校生态位发展战略提供理论基础。
其二，新建本科院校相对于老牌本科院校是高等教育中的新生组织，也是一种发展的组织。从生态位这个理论来分析新建本科院校这个高等教育系统中的特殊群体，其视角和方法自然成为本研究最重要的逻辑主线。比如，利用生态位宽度理论可以分析新建本科院校的资源利用情况；利用生态位移动和分离理论可以分析新建本科院校的竞争与发展问题；而生态位的态势理论有助于对新建本科院校在高等教育生态系统中的相对地位与作用进行准确描述等。
（二）增长极理论
1.增长极理论概述
增长极理论是区域经济理论中研究不发达地区经济发展战略的重要理论。增长极理论是由法国经济学家弗朗索瓦·佩鲁（Francois Perroux）于20世纪50年代在《经济空间：理论的应用》（1950）和《略论发展极的概念》（1955）等著作中提出的，是一种以“发展极”为标志、以“不平等动力学”或“支配学”为基础的不平衡增长理论。他认为“增长并非出现在所有的地方，它以不同的强度首先出现在一些增长点或增长极上，然后通过不同的渠道向外扩散，并对整个经济产生不同的最终影响”。后来法国经济学家布代维尔（J.B.Boudeville）、瑞典经济学家缪尔达尔（Gunnar Myrdal）、美国经济学家弗里德曼（John Frishman）、赫希曼（A.O.hischman）等对这一理论进行了进一步丰富和发展，把增长极概念从经济空间引申到地理空间，从一个经济单位转化为一个空间单位。[72]所谓增长极，就是具有推动性的经济单位，或是具有空间聚集特点的推动性单位元的集合体。
增长极理论的核心思想是：在经济要素之间相互作用的空间（包括“经济空间”和“地理空间”），具有创新功能的推进型单元（企业或产业）通过诱导机制对其他经济单元产生关联作用，形成支配效应，带动周围腹地经济增长，从而影响整个区域经济增长的相关产业的空间聚集。在区域经济发展中，增长极集中表现于一些以较快速度优先发展的具有创新功能的推进型单元（企业、产业或部门）和以推进型单元推动下形成产业综合体聚集于一定的城市或地域空间。
增长极理论强调区域空间发展的不平衡性，对于相对落后的国家或区域，主张集中有限的资源，先发展增长极区域，然后逐步发展非核心区。增长极的形成条件可以分为历史、技术经济、资源优势三个方面。其作用主要体现在支配效应、乘数效应和极化与扩散效应上。增长极理论强调推进型产业或增长中心在推动经济增长中的决定作用。
增长极理论是区域经济发展重要理论之一，该理论简单明了，使政策制定者容易接受，对发展中国家产生了很大的影响和吸引力。但是，增长极理论也存在一些缺陷，如造成地区差距进一步扩大，导致推动性产业（企业）的过度发展，形成“飞地经济”或“孤岛经济”现象等。不可否认，增长极理论作为一种推动不发达经济体非均衡发展的经济理论，它具有普遍适用性，既可适用于大国的落后地区，也可适用于小国的落后地区。
2.增长极理论对本研究的启示及应用
通过在中国期刊全文数据库的查询，检索1980—2010年的以“增长极”为篇名检索词的学术期刊论文为666篇；硕士学位论文27篇；博士学位论文5篇。所查文献几乎全部是围绕区域经济、金融、产业以及城市相关问题的“增长极”视角或是增长极理论的应用分析，目前仅发现一篇文章涉及大学的相应问题[73]，但实际主题仍然是产业范畴。这说明两点：一是以增长极理论为分析视角研究高等教育问题或许有很大的探索空间；二是用增长极理论分析高等教育发展问题是否具有可行性，需要进一步证明。
通过文献可以看出，增长极理论中关于增长极的描述集中表现于一些以较快速度优先发展的、具有创新功能的推进型单元（企业、产业或部门）和在推进型单元推动下形成产业综合体聚集于一定的城市或地域空间。可以看出，新建本科院校的产生恰恰可以视为高等教育系统乃至（区域）地方的“推进型单元（部门）”，即高等教育的区域增长极。本文鉴于增长极的经济及地理意义的双重内涵，把高等教育的区域增长极的概念定义为“兼具经济意义的产业增长极和地理意义的空间增长极的共性，同时具有创新性的推进型单元（部门），并在区域高等教育发展结构中具有特色的增长极”。本书做出这样的界定，主要是基于遵循高等教育发展的内在要求，把握中国高等教育区域空间格局的变化趋势，顺应城市发展的进程尤其是地级城市经济社会发展的现实需要。其实，高等教育发展的区域增长极就是最大限度地利用区域经济与社会资源，发挥其在所覆盖的地理空间上乃至周边地区的辐射作用，形成“重点高校带动地方高校发展，地方高校与其他类型高校互动发展”的良性格局，最终实现高等教育的生态和谐发展。
从新建本科院校自身发展来说，新建本科院校是中国区域高等教育发展的基本单元。当前，我国新建本科院校已发展成具有一定规模、创新后劲强的集聚点以及与地方经济社会交流的枢纽。在区域高等教育发展过程中，新建本科院校已经能够通过“极化效应”和“回波效应”来聚集和配置人、财、物、信息等要素，成为高等教育服务地方的主导力量之一，大有成为高等教育发展的“增长极”之势。
从高等教育发展总体格局来看，把新建本科院校作为区域高等教育增长极是高等教育发展的现实需要。众所周知，中国的经济发展格局已经从东南沿海向内陆省份辐射、从少数中心城市向更多的地级城市倾斜，中国更多的地级城市已经发展成区域的中心城市。按照高等教育的社会服务职能的要求，也不能仅仅依靠几所中心城市的综合院校或重点院校来满足更大空间范围内的中小城市发展要求。显然，地级城市区域增长极的出现是高等教育区域增长极诞生的重要动因，新建本科院校的大范围出现，重绘了全国高校的分布版图。换言之，这类院校或将成为大力促进未来地方经济与社会发展的“具有创新功能的推进型单元”。
此外，借鉴增长极理论的相关观点，可以有力描述新建本科院校的某些发展状态。比如，利用增长极理论中的“极化效应”和“回波效应”原理，可以分析新建本科院校的追赶发展模式，从而不仅有助于全面把握新建本科院校的整体发展取向，而且可以十分客观地从对“增长极”姿态的理性认识中，找出这类学校在发展过程中所面临的主要战略困境。
笔者认为，用增长极理论分析新建本科院校的产生和发展规律，具有适切性和可行性。
（三）战略管理理论
战略管理理论起源于20世纪美国，它萌芽于20年代，形成于60年代，在70年代得到大发展，80年代受到冷落，90年代又重新受到重视。什么是战略管理呢？战略一词原来是军事术语。《中国大百科全书》中的解释是：战略是指导战争全局的方略。英语中战略叫“strategy”，《简明不列颠百科全书》的解释是：在战争中利用军事手段达到战争目的的科学和艺术。1965年，美国著名的战略学家安索夫在其《企业战略》一书中开始使用战略管理一词，将战略从军事领域拓展至经济管理活动。对于战略管理的看法有两大学派，行业结构资源学派和内部资源学派。管理大师明茨伯格将战略管理划分为十个学派：设计学派、计划学派、定位学派、企业家学派、认识学派、学习学派、权力学派、文化学派、环境学派和结构学派。
这十个学派可以分成三类。从性质上看，最前面的三个学派属于说明性学派，它们关注的是战略应如何明确地表述。其后六个学派对战略形成过程中的具体方面进行了思考，它们侧重于描述战略的实际指定和执行过程，而不是侧重于描述理想的战略行为。最后一个学派是其他学派的综合。但各个学派都是从某个角度定义和论述企业战略的。
战略管理理论的主要观点[74]：
1.安索夫的资源配置战略理论观点
安索夫是美国国际大学特级教授，著名战略管理学专家，担任过美国洛克希德公司副总裁。1963年离开实业界进入学术界。由于他的成果显著，获得过“公司战略之父”的美誉。其核心理论是以环境、战略、组织这三种因素作为支柱，构建战略管理理论的基本框架。
2.波特的竞争战略观点
迈克尔·波特是美国哈佛大学商学院教授，是目前世界上关于竞争战略的最高权威。同时，他还是许多一流公司、跨国企业的竞争战略顾问。他认为战略说到底就是在寻找高于平均的报酬。那么如何寻找这种报酬呢？如何通过竞争战略达到目的（参见《三种竞争战略》）？波特的著作《竞争策略》、《竞争优势》和《国家竞争优势》被称为竞争优势三部曲。波特关于竞争战略要考虑的五种力量具有非常重要的影响。哈佛大学的一位教授曾说过，世界上几乎每一位MBA毕业生都记住了波特的五种力量。波特认为，企业在竞争中要考虑的因素不外乎五种力量，应该重点研究之：（1）新竞争者的加入（当有新人加入时，企业要做出竞争性反应，因为市场的利润蛋糕将被瓜分）。（2）代用品的威胁。（3）买方讨价还价的力量（利润的升降）。（4）供应商讨价还价的力量（影响成本利润）。（5）现有竞争者的对抗力（营销、广告等策略）。这五种力量的合力就是企业的竞争能力和赚钱能力。
3.安德鲁斯的目标战略理论观点
认为目标是第一位的，企业的目标几乎决定了一切。从本质上讲，安德鲁斯的战略定义是要通过一种模式，把企业的目的、方针、政策和经营活动有机结合起来，使企业形成自己的特殊战略属性和竞争优势，将不确定的环境具体化，以便较容易地着手解决这些问题。
4.战略管理理论的启示及在本研究中的应用
当前，大学战略管理已经成为大学运作机制的重要组成部分。采取何种战略是摆在大学管理者面前的最重要的议题。本书的研究对象是新建本科院校的发展战略，而分析视角是大学生态位。因此，战略管理理论、高等教育管理理论和生态位理论的集合点就体现为大学的生态位管理。通过战略管理思想在大学生态位应用中的考察，可以发现战略管理理论和方法对本书的意义。
第一，生态位战略可以视为大学的一种竞争战略或发展战略。随着高等教育面临国际化、市场化等趋势以及大学理念、办学模式、体制机制的变化，新建本科院校的外部生态环境和内部生态环境都面临重大变革，如何突破各种因素的阻挠，如何优化生态环境、规避生态失衡风险，就需要大学不断进行组织创新。本书将“生态位”的战略思想及其管理视为新建本科院校发展战略的一种选择，那么，新建本科院校怎样吸纳生态资源因子，并对其优化配置？且新建本科院校怎么在高等教育生态系统非均衡发展的现实中提升自身竞争力，从而实现自己的目标？……显然，这些不但是生态位管理的关键点，而且涉及战略管理理论的基本思想。因此，借鉴战略管理理论的基本观点，对全面认识生态位管理大有裨益。
第二，战略管理理论对思考和解决新建本科院校的现实“生态”问题具有较强的解释力和指导力。新建本科院校发展现象中的“盲从追赶”、“趋同”等问题既源于大学战略管理理论建设的缺失与不足，也反映出实践领域中大学生态位的重叠与错位。在战略管理理论里，如定位学派中的竞争位势理论、能力学派中的资源基础理论给本书的启示是：研究新建本科院校的战略定位既要重视学校内外生态环境的把握，又要重视学校内外资源的整合与利用，使学校始终能够在应对环境变化、获取资源以及保持竞争优势方面灵活自如。而文化学派中关于组织文化营造的启示是：具体应用到大学这个“学者群居”的场所，在解决问题的时候就有必要营造一种和谐的生态文化，因为全体师生员工的文化认同的影响可能比任何行政手段更持久、更奏效。从这个角度看，这与生态位理论的内涵具有一致性。
二 研究假设
本书的假设（研究）前提主要集中在：
假设1.大学都有属于各自的独特“生态位”，尽管大学生态位具有相对稳定性，但每所大学都有追求适合自身“最优生态位”的倾向，这个“动态过程”是符合大学组织生命周期基本特征的。
假设2.生态位维度和生态位测度可以作为大学战略管理的分析要素，这两个变量支配着大学生态位战略的管理和运行。
假设3.新建本科院校寻找自身“生态位”的过程，不仅是生态位战略的作用过程，也是大学战略管理行为的过程。
生态位理论是如何解释大学战略管理过程的？生态位思想是如何作用于大学战略的？本书希望通过对新建本科院校“生态位战略”的研究，验证上述假设。