“中兴事件”的教训与启示[1]

美国商务部对中兴通讯股份有限公司（以下简称“中兴通讯公司”）的芯片禁售令引起广大群众的关注。2018年4月18日晚上，中国计算机学会青年计算机科技论坛（CCF YOCSEF）举办了一次特别论坛，用了一句很吸引眼球的话做会议主题：“生存还是死亡，面对禁‘芯’，中国高技术产业怎么办？”对于中兴通讯公司来说，其可能正面临一场生死的考验；对于中美两国来说，还不能说已开始全面的贸易战。美国政府目前还没有宣布对中国全面禁售芯片，但高端芯片和基础软件受制于人是中国经济发展的软肋，不能不未雨绸缪。

“中兴事件”给我们留下了深刻的教训，鞭策我们更加重视发展核心技术，更加重视产业供应链的安全，更加重视依靠本土企业发展高端产业。“中兴事件”虽有个案的偶然性，但中国要发展为产业强国和科技强国，必然受到霸权国家的阻挠和打压，我们不能因一个事件乱了方寸，怀疑改革开放和推进全球化的大方向，重回闭关自锁的老路。本文就“中兴事件”的教训和给科技工作的启示谈几点看法。

一、要高度重视产业安全

过去我们经常讲信息安全、网络安全，但很少谈产业安全、产业供应链的安全。从发展产业和国家安全的角度，我们需要认真梳理一下，哪些材料、元器件、设备和软件影响面广但控制在国外企业手里。对每年花2600多亿美元进口的芯片要做分析和归类，分出轻重缓急。我们不可能也没有必要替代全部进口芯片，但对可能“卡脖子”的关键芯片，不能掉以轻心。过去我们比较关注科技发展趋势，制订各种科技计划时主要是看国外在做什么，今后有些重大课题要根据产业安全的需要设立。重视产业供应链风险并不是要闭关锁国，改革开放的大方向不能变，支持全球化的发展战略不能变。

二、更全面地理解全球化

我国经济界不少人认为，技术与资金可以在全球自由流动。实际上在现实的世界中，技术的流动受到政府的控制，全球化不应当作为我们的最高原则，要全面、辩证地理解全球化和本土化。纵观世界历史，后发国家从产业低端走向产业高端，几乎没有一个国家不是先利用国内市场保护和培育自主高端产品。德国和美国赶超英国，日本的明治维新都采用了关税保护政策，而从清朝末年到民国时期的完全开放市场（曾经开放到连海关自主权都没有），带给中国的是积贫积弱。

中国加入了世界贸易组织（WTO）以后，我们不能重复历史上只靠关税保护民族产业的老办法，但完全靠企业参与全球的所谓“公平竞争”，完全靠市场这一只手，也不可能实现后发国家从产业低端走向产业高端。政府这一只手必须有作为，要在国内开辟一块市场做根据地，培育和发展决定国家命运的关键产业。

美国政府保护本土企业的政策很多，而我们总觉得保护支持本土企业就不符合全球化原则，好像输了理，这可能是一种认识误区。政府部门和国有企事业单位对扶植本土高端产业负有不可推卸的责任。在推进全球化的同时，要通过政府采购和国内新产品首购等政策，理直气壮地推进高端产业本土化。

三、发展高技术要坚持问题导向和目标导向

近些年来，科技界议论较多的是尊重科技人员的好奇心，培育宽松的科研环境，让科技人员更自由地从事基础研究。自由探索的基础研究十分重要，但科技工作不限于此，还应强调从问题出发、以目标为导向。问题是创新的起点，抓住问题就能抓住科技和经济发展的“牛鼻子”。长期以来，中国习惯将科技工作与教育、文化、卫生事业放在一起，称为“科教文卫”，其背后的潜台词是将科技看成上层建筑的一部分。党的十九大以后，科技和教育由两位副总理分管凸显了科技是经济高质量发展的重要支撑，体现出科技本质上是经济基础的一部分。

四、应用试错、经验积累、培育生态环境与掌握核心技术同等重要

“中兴事件”触发了一些人的急性病，甚至希望中国立即改变芯片受制于人的局面。但是，这需要一个过程，我们对发展核心技术走向产业高端的长期性和艰巨性要有清醒的认识。掌握高端CPU、航空发动机这类复杂产品的发展主动权不只要有专利，还要靠长期的经验积累。复杂产品都是在应用中不断迭代改进才能完善的，而市场上往往“赢者通吃”，很难有试用和改进技术的机会。对于需要建立庞大生态系统的信息产业，应用试错、改善用户体验甚至比掌握核心技术还重要。不能一哄而上把巨额经费都投在建生产线和产品研发上，打造和培育产业生态环境可能需要上万亿元的投入。

目前中国芯片和软件厂商最需要的支持不是给研发项目，而是给试用和完善的机会。除了企业参与市场竞争外，还必须靠政府这一只手在国内开辟一块市场做培育高端产业的根据地。政府部门和国有企事业单位就是这块根据地，对扶植本土高端产业负有不可推卸的责任。这不是关乎政府采购本土产品的小问题，而是决定国家命运的大战略。全球化是中国要坚持的发展方向，在推进全球化的同时，更要理直气壮地实现事关国家命运的产业本土化。

五、中国科研工作头重脚轻的现状需要改变

中国科技和产业的现状是头重脚轻，消费侧强，供给侧弱，基础技术落后。信息领域服务业发展较好，但基础软件和硬件的供应跟不上。中国的腾讯、阿里巴巴等网络服务企业已进入全球领先企业行列，但根据2016年的统计，在全球企业2000强名单中，美国有14家芯片公司与14家软件公司，中国尚没有一家。基础不牢，地动山摇，我们必须高度重视基础技术和基础产业，改变“头重脚轻根底浅”的局面。

造成头重脚轻局面的原因是学科发展和人才培养不平衡。由于中国有些科技成果和人才评价是论文导向和“帽子挂帅”，计算机领域多数人才涌向人工智能、模式识别等容易出文章、拿“人才帽子”的研究方向。要改变基础技术落后的局面，必须从学科和人才平衡发展抓起。